Sanktionslistenprüfung (SAP Business ByDesign)

Warum Sie eine automatische Sanktionslistenprüfung benötigen? Nach Haftung §§ 130 u. 9 OWiG, §§ 13 u. 14,2 StGB ist klar:

• Unternehmen sind dazu verpflichtet, die Vorschriften der Exportkontrolle einzuhalten. Insbesondere ist zu prüfen, ob die an der Lieferung von Waren beteiligten Personen auf den Anti-Terror-Listen geführt sind.
• Die Geschäftsleitung sowie deren vertretungsberechtigten Organe und Personen müssen Organisationsmaßnahmen ergreifen, die mit ausreichender Wahrscheinlichkeit sicherstellen, dass keine Außenwirtschaftsverstöße fahrlässig oder vorsätzlich begangen werden.
• Für die Einhaltung der Exportkontrollvorschriften und die Sanktionslistenprüfung muss ein Mitglied des Vorstands oder der Geschäftsführung persönlich verantwortlich sein.

Mit unserer App sind Sie auf der sicheren Seite und Sie haben immer voll automatisierten Zugriff auf Sanktionslisten, wo Sie Ihre Mitarbeiter, Kunden, und Lieferanten per Knopfdruck einzeln oder massenhaft regelmäßig prüfen können.

• Relevante Treffer werden Ihnen angezeigt
• Sanktionslistenscreening zur Sicherstellung des weltweiten Handels in Übereinstimmung mit den aktuell gültigen Bestimmungen und Beschränkungen
• Berücksichtigung aller relevanten Sanktionslisten
• Tägliche Aktualisierung der Sanktionslisten
• Prüfung der Sanktionslisten alle drei Stunden durch die BEX

Prüfläufe in der Übersicht

Mit unserem Anzeigesystem kann auf einen Blick das Ergebnis der Prüfung in SAP Business ByDesign angezeigt werden. Zusätzlich kann die Prüfungshistorie über die älteren Prüfprotokolle nachvollzogen werden und diese können rasch aufgerufen werden.

Einzelprüfungen & Massenprüfung

Bei jeder neuen Stammdatenanlage wird eine Ad-hoc-Prüfung der Sanktionslisten durchgeführt. Zusätzlich können Mitarbeiter, Kunden, Lieferanten per Knopfdruck beliebig oft einzeln geprüft werden. Die Rückmeldung zu den geprüften Daten erfolgt in Sekunden. Zusätzlich ist es möglich, massenhaft Daten gegen Sanktionslisten in zyklischen Abständen zu prüfen, um immer auf der sicheren Seite zu sein, und immer den aktuellen Stand zu haben.

White-List-Verwaltung

Es kann sein, dass eine Sanktionsliste einen Treffer ausgibt, aber der Treffer für Sie nicht relevant ist. Dafür haben wir eine eigene White-List-Funktion erstellt, wo Sie eine eigene Liste für geprüfte, freigegebene Adressen/Partner erstellen können. Diese White-List, die Sie selbst erstellen, wird regelmäßig & automatisch neu gegen die Sanktionslisten geprüft, wenn die Sanktionslisten aktualisiert werden, um immer auf dem neuesten Stand zu sein.

Sanktionslisten in der Übersicht

Sie können sich aktive Sanktionslisten im SAP Business ByDesign anzeigen lassen, um den Stand der Datengrundlage zu sehen. Weiters zeigen diese immer welches Datum und welchen Aktualisierungsstand jede Sanktionsliste hat.

Prozessintegration

Es ist möglich die Sanktionslistenprüfung bei einer Kundenauftragsanlage für den Kunden, den Warenempfänger und den Regulierer anzustoßen. Sollte ein Treffer auf einer Sanktionsliste oder auf einer Anti Terror Liste gefunden worden sein, wird der Kundenauftrag sofort mit einer Liefersperre versehen, sodass es keine Möglichkeit gibt, ohne manuelles Eingreifen, den Kunden zu beliefern. Genau das selbe Verhalten gibt es gespiegelt bei den Bestellungen, bei denen auch eine Bestellübermittlung verhindert wird, wenn ein Treffer gefunden wurde. Durch einen Whitelist-Eintrag oder eine Richtigstellung der Geschäftspartnerdaten kann den Prozess nochmal erneut angestoßen werden.